Cuándo nos necesita
- Su organización necesita estructurar o actualizar su sistema SARLAFT, SAGRILAFT o SIPLAFT según la entidad de supervisión.
- Requiere diseñar o adoptar el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) para prevenir corrupción y soborno transnacional.
- Un cliente, banco o entidad exige protocolos de Debida Diligencia y conocimiento de contrapartes.
- Necesita contar con Oficiales de Cumplimiento certificados para asumir el rol principal o suplente.
- Desea auditar sus sistemas de cumplimiento para verificar su efectividad antes de una visita o requerimiento de la Superintendencia.
1. Identificación y gestión integral del riesgo
Esta área se enfoca en la prevención y mitigación proactiva de contingencias legales que puedan afectar la operación o reputación de una organización. Este servicio permite mapear, priorizar y mitigar los riesgos normativos, operacionales y reputacionales para evitar que se traduzcan en sanciones o pérdidas financieras.
Detalle de servicios:
- Diagnóstico integral de riesgos legales y operativos.
- Asesoría en ética y cumplimiento corporativo.
- Evaluación de procesos críticos para identificar vulnerabilidades legales y operativas.
- Diseño e implementación de SARLAFT / SAGRILAFT.
- Diseño e implementación del Programa de Transparencia y Ética Empresarial para la prevención de la corrupción y el soborno transnacional.
- Elaboración de protocolos de Debida diligencia y conocimiento del cliente/proveedor, contrapartes y vinculación de asociados.
- Redacción y adecuación de la arquitectura documental en relación con los manuales y código de ética.
- Capacitación ejecutiva y operativa: Formación a juntas directivas, oficiales de cumplimiento e integrantes de la organización.
2. Auditorías y evaluaciones de cumplimiento (SARLAFT / PTEE)
Consiste en la revisión técnica y periódica de los sistemas de cumplimiento para verificar su efectividad y asegurar la mejora continua ante las autoridades de supervisión.
Detalle de servicios:
- Auditorías de cumplimiento y debida diligencia (due diligence).
- Verificación práctica de reportes, alertas tempranas y documentación de soporte.
- Evaluación de la precisión y calidad de los sistemas de gestión de riesgos implementados.
- Identificación de hallazgos para subsanar incumplimientos de manera preventiva.
- Elaboración de respuestas formales e informes técnicos.
Marco normativo
- Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades: Capítulo X (SAGRILAFT) y Capítulo XIII (PTEE).
- Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia (SARLAFT para entidades vigiladas).
- Instrucciones de la Superintendencia de Transporte sobre prevención de LA/FT para empresas de movilidad y logística.
- Ley 1778 de 2016 y Ley 2195 de 2022 sobre prevención del soborno transnacional y de la corrupción.
- Directrices de la UIAF y de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República.
- Ley 1581 de 2012 y normatividad de la SIC sobre Protección de Datos Personales (RNBD).
Preguntas frecuentes
¿Cuentan con Oficiales de Cumplimiento acreditados?
Sí, nuestro equipo cuenta con certificaciones e idoneidad acreditada para asumir el rol de Oficial de Cumplimiento principal/suplente, garantizando un acompañamiento técnico riguroso en la prevención de riesgos legales y reputacionales.
¿Brindan asesoría en la elaboración y presentación de reportes ante la UIAF, Superintendencias y la Secretaría de Transparencia?
Sí, prestamos asesoría integral en la estructuración, validación y radicación de informes periódicos, reportes de operaciones sospechosas (ROS), ausencias de reporte y requerimientos normativos ante la UIAF, las distintas Superintendencias y la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República.
¿Ofrecen asesoría en Protección de Datos Personales y Habeas Data?
Sí, estructuramos e implementamos Políticas de Tratamiento de Datos Personales (RNBD), manuales de procedimientos internos, avisos de privacidad y contratos de transmisión/transferencia de datos conforme a la Ley 1581 de 2012 y directrices de la SIC.